anti-corruption

Récemment le risque d’amende pour non-respect des réglementations anti-corruption s’est accru pour les entreprises, sous l’effet de deux déclencheurs : 

  1. Désormais, pendant les enquêtes, les juridictions internationales et nationales communiquent entre elles : c’est le cas du DOJ avec le Parquet National Financier et l’AFA en négociant des CJIP, 
  2. De plus, le nombre de réglementations dans les pays développés auxquelles les entreprises sont soumises a augmenté : Sapin II en France, Clean Company Act au Brésil, Lois Fédérales en Chine,… 


Quelles solutions pour se prémunir ? 

La solution Nasdaq Anti-Corruption permet aux acteurs de la Conformité de garantir une bonne réactivité en cas de contrôle de l’AFA et d’adresser les différents alinéas de l’article 17 de loi Sapin II. Avec ses fonctionnalités avancées, Nasdaq BWise propose une approche pragmatique et conforme aux attentes du régulateur. 

BÉNÉFICES: 

 
 

Etre en mesure de centraliser dans un seul référentiel l’ensemble de la documentation associée aux réponses du questionnaire AFA, et ainsi s’assurer de pouvoir répondre au régulateur dans un délai très court (15 jours), 

Couvrir l’intégralité des 8 alinéas de l’article 17 avec un seul logiciel pouvant se connecter à une multitude de systèmes d’informations externes (fournisseurs de base de données payantes, dispositif d’alerte interne professionnelle, système comptables, dispositif d’e-learning…), 

Détecter et être alerté de manière automatique de potentiels cas de corruption directement à partir des écritures comptables grâce au suivi permanent des contrôles et à l’audit continu. 

 

CARACTÉRISTIQUES CLÉS :

SOLUTION SUR ÉTAGÈRE - Solution hébergée et intégrée incluant le catalogue de risques

UNE GESTION DU WORKLOW DE POINTE - L’attribution de tâches favorise la responsabilisation, la diffusion et le suivi des plans d’action. Cela permet d’assurer les vérifications effectuées auprès des tiers






COUVERTURE STANDARD DES RISQUES ANTI-CORRUPTION - Par exemple Sapin II (France), FCPA (Etats-Unis), UK Bribery Act (Grande- Bretagne), Clean Company Act (Brésil), Foreign Corrupt Practices Act (Chine),...)

REPORTING SIMPLIFIÉ - Création aisée de rapports standards et tableaux de bords qui donnent une vue d’ensemble des changements effectués, de leur impact et des statuts des plans d’actions



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